种好国家苗圃 奋楫制度创新

上海自贸区半年印象(全面深化改革进行时)

上海洋山港。海天无涯，一桥如线，将中国经济最敏感的触角伸向太平洋，每年1400多万标箱集装箱在这里吞吐，联通天下。

短短几年跃升“全球最繁忙集装箱港口”，不再是上海最热话题。人们念兹在兹的不仅是货物，更有配置全球航运资源的能力。中国(上海)自由贸易试验区这块国家“试验田”，激发出制度创新的巨大空间。

东海100公里黄金海岸线，串起28.78平方公里的自贸区。从去年9月29日自贸区挂牌至今，这里看不出“推地刨坑、拔地而起”的外在变化，然而，静水深流，一场“润物无声”的内在变革，正在激荡。

“一个‘试验’，至少省了一个亿。”走出中银大厦，高晓丽一脸轻松。但时间倒回几个月，她的心情堪称“晚风斜日不胜愁”。

今年3月，承建并经营着洋山港的上港集团，100亿余元债务集中到期，身为集团资产财务部总经理，高晓丽早就开始紧张筹钱。自贸区试水的跨境人民币融资新政恰逢其时，中国银行等数家银行在全球找寻最便宜的资金，不到一个月就落实67亿元。

“大胆闯、大胆试、自主改”，聚焦投资管理、贸易便利、金融开放、事中事后监管四大领域先行先试，半年来自贸区上演了一部热播“连续剧”，让无数高晓丽们惊喜连连——

一纸清单，挠到了最痒处，一夜走红：共和国史上第一份外资管理领域的负面清单，在自贸区挂牌当晚问世，迅即撩动市场激情。2014版“清单”，正在加紧编制。

一出金融改革重头戏，协同突破，掷地有声：2个月前，扩大人民币跨境使用等5项金融细则“靴子”密集落地;“一行三会”51条改革举措大部分进入操作实施。自由贸易账户体系，被视为自贸区最核心的金融创新举措，也将推出。

一场服务业开放，超越世贸组织承诺开放领域，引人瞩目：23条开放措施中，22条可以实施、138个具体项目落地……

“不栽盆景，而是种苗圃。”中共中央政治局委员、上海市委书记韩正说，自贸区所有制度、规则，所有改革举措都必须按照中央要求，实现可复制、可推广。

民企来了!跨国巨头来了!自贸区半年设立企业7700多家，相当于其前身上海综合保税区20余年的数量。投资及创业激情如此井喷，自贸区管委会常务副主任戴海波惊呼没想到，“看来人们更看重制度红利啊!”

同世界上其他自贸区一样，上海自贸区改革，少不了营造“境内关外”的贸易便利环境，但重心在于探索以准入前国民待遇、负面清单为核心的管理模式。

“我们做得很有味道。”在上海市委副书记、市长杨雄看来，这半年在自贸区为我国经济体制改革的核心问题——政府与市场的关系的界定，找到了具体抓手、路径。“是否进清单，厘清了市场和政府的边界。只要我们不断把清单理清、缩短，提高透明度，就可以让市场发挥更大的作用。”

“原来我们只想推开一道缝，人家却为我们打开了大半扇窗!”开放倒逼改革，精髓是简政放权，是使市场起决定性作用和更好发挥政府作用。相关部委壮士断腕：增值电信8个领域，上海方面希望开放两三个，工信部开放了7个;货物入区通关时间缩短2至3天;领到营业执照等证照缩短到4个工作日内……

上海市委常委、自贸区管委会主任艾宝俊一直琢磨几个问题：“没有参照物，没有先例;既要做点压力测试，也要切实防范系统性风险;要先行先试，不能自拉自唱;要于法有据，不能有思维定势……”自贸区管委会副主任简大年目睹蛰伏已久的改革潜能被点燃，颇感自豪，“站在离世界最近的地方，顶着‘鸡蛋’跳舞，担着使命奋楫，历史或将写下：‘自贸区，改写世界经济新格局的中国开放新起点’。”

五问自贸区

这枚“爆竹”究竟响不响(全面深化改革进行时)

“在这拿地搞开发，有优惠政策吗”;

“承担中国改革‘最后一击’的爆破手”;

不过是“一种小尺寸开放”，像“一枚难响的潮湿爆竹”;

……

作为新一轮改革开放的试验田，中国(上海)自由贸易试验区从孕育到初生，“被打量”注定如影相随。

有两眼放光的兴奋——自贸区概念股反复活跃，“大妈”抢注“壳”公司，“纽伦沪”全球金融格局似乎指日可待;有报以冷眼的失落——总体方案并非“优惠政策大全”，人民币自由兑换没有“立等可取”，“唯一成果似乎就是一个混沌的局面”……

上海自贸区这枚爆竹，究竟是潮了，还是响了?本报记者怀揣问号，通过近十天实地调研，倾听自贸区人坦然应答。

1.“到底是在试验开放，还是在试验管制?”

——客观评判松与紧

自贸区“苗圃”试种的“第一株”，就是负面清单。

这份清单公布即遭吐槽：就是把正面清单反过来点一遍，禁止类别不减反增，“试验区是在试验开放呢，还是试验管制呢?”

本报上海分社与人民网舆情监测室撰写的一篇舆情分析报告，统计了媒体、专家的观点分布，结果超过八成认为清单还需优化。

迈出的貌似一小步，但“非禁即入”的理念创新，则是锐意改革的一大步。如今，探索负面清单管理模式，风靡全国。

“对负面清单，很多人去年3月前都没听说过。”自贸区管委会常务副主任戴海波坦言，自贸区将此作为制度创新关键内容，就是为与国际规则体系相衔接探路。

上海自贸区的一个“聪明之处”在于开了一个各部门最容易接受的清单，“今后努力做负面清单的减法，不断减也就不断开放”。

自贸区成立后，新增企业外资所占比重逐渐提高，从开始2%至3%，上升至今年3月的8.5%。“透过自贸区，我们对中国新一轮改革开放信心十足。”花旗银行上海分行副行长兼自贸区支行行长张晓萌如是说。

2.“各项政策细则，只听楼梯响不见人下来?”

——冷静看待快与慢

微信上流传的“关于上海自贸区的10句抱怨”，集中在嫌慢、嫌烦：“自贸区各项政策细则，是只听楼梯响不见人下来”。

有意思的是，不少受访企业却相当宽容。

全球轴承供应巨头斯凯孚集团的分拨(上海)有限公司总经理周洁，正沉浸在保税与非保税商品分类监管从“物理围网”到“数据围网”转变的喜悦中，这大大节约了运营成本。她笑对“慢”的抱怨：“任何变革管理，都需要平台期，不可能直奔结果。”

中国海运(集团)总公司财务金融部高级经理杨军，则初尝中国首单境外借人民币的甜头，通过中行在澳门银行融资，至少省了100万元财务费用。他说：“自贸区政策出台相当密集，一天不学习就跟不上形势。”

上海国际航运研究中心秘书长真虹用“一快二慢”评价有关航运的政策效果，“负面清单方案出台快，航运企业市场反应慢，政策的后续配套也比较慢。”

外界的“失望”，很大程度源自金融领域。复旦大学法学院教授龚柏华认为，改革要依据国情，实事求是、分步施行。“从金融本身改革看也许不快，但从服务实体经济而言，自贸区金融创新还是比较快的。”

3.“是改革者的试验田，还是投机者的乐园?”

——辩证把握热与冷

“先放一个篮子”，是一些投资者的心态。上海自贸区揭牌至今陡增7700多家企业。“这里是改革者的试验田，还是投机者的乐园?”担心不无缘由。

自贸区管委会副主任简大年表示，“作为国家意志的体现，自贸区不是政策洼地，而是制度创新的试验田。”

试在上海、意在全国。从审批到备案，从“先入区、后报关”到“先照后证”，自贸区着眼于厘清政府与市场的边界，开启了一场前所未有的改革新试验，激发了企业无限的创业想象空间。

放权、开放，并非放任不管。

3月1日起，企业无需年检，却需要按规定期限履行年度报告公示义务。

金融监管者在各种场合强调，自贸区金融创新绝不是金融的“自拉自唱”，绝不能出现系统性、区域性风险。

自贸区事中事后监管制度已具雏形。正如上海市委常委、自贸区管委会主任艾宝俊所言，“准入方面不必多管制，维护市场秩序、与国际接轨的监管措施，倒是应该加强。”

4.“自贸区能给国家几张王牌?跟百姓啥关系?”

——理性预期近与远

《中国(上海)自由贸易试验区仲裁规则》日前颁布。对这一中国大陆首部自贸区仲裁规则，上海市委常委、常务副市长屠光绍评价“既是制度创新，又是构建自贸试验区国际化、法治化营商环境的重要举措”。而中国贸促会上海分会副会长李志刚则兴奋地说：“自贸区给了国内仲裁机构一个机会!”

兴奋的背景，是中国作为全球贸易第一大国，可能面临“二次入世”的挑战。

国际贸易投资规则体系如今面临重塑，“上海自贸区能给国家几张王牌?”自贸区人重任在肩，主动对接国际新规则，以更高水平的开放，倒逼国内改革，释放改革红利。

戴海波认为，投资准入只是起步，今后在行政公开透明、公平竞争、权益保护等方面推进改革会更难，但也更有意义。“今年我们将推出38项重点工作，这三项名列其中。”

“自贸区跟咱普通老百姓啥关系?”答案就在身边。应运而生的跨境通电子商务平台，上线以来已销售3万件境外商品。自贸区首家中外合资旅行社已获批出境游执照。今后，经由汽车平行进口、老百姓有望以更合理价格买车，可读洋职校、找洋律师打官司、享受洋腔呼叫中心服务……

5.“会不会高开低走，甚至无疾而终?”

——准确观察动与静

目前已有20多个省份明确提出申报自贸区，留给上海的改革“窗口期”越来越短。人们担心：“会不会高开低走，甚至无疾而终?”

“压力很大，第一年就要出一批可复制、可推广的新制度。”简大年认为，新制度并非一般性管理措施或管理办法的变通，必须真金白银，且有一定引领性。

与以往开发区高楼拔地而起的外在变迁不同，自贸区是激发制度创新内生动力的一场革命。即将颁布的上海自贸区条例，则是自贸区发展历程中的一件大事。改革于法有据，不确定性就减少一分。

中共中央政治局委员、上海市委书记韩正详解了自贸区制度创新的三个层次：“第一条是‘废’，凡不能体现市场在资源配置中起决定作用、不符合十八届三中全会深化改革精神的，一律废除，这容易做到;第二条是‘改’，如行政审批制度、海关监管制度、企业登记制度改革，有一定难度;第三条是‘立’，即制度创新，这是核心、是难点，也是看改革能否成功的关键所在，涉及利益格局调整，既要有智慧，也要有勇气。”

“试验区允许试错，但试错也要有底线思维，不能出现系统性、颠覆性的错，引起对改革的重大非议。”上海市市长杨雄道出自贸区人的“改革观”。